Кто надзирает: SEC и FINRA

За американским рынком акций надзирает Комиссия по ценным бумагам и биржам, SEC, федеральный орган, созданный в 1934 году после кризиса 1929 года. Ее задача защищать инвесторов и поддерживать порядок и прозрачность на рынках.

SEC обязывает публичные компании раскрывать полную и периодическую информацию и преследует мошенничество, например использование закрытой информации для заработка на бирже, то есть инсайдерскую торговлю.

Рядом с SEC действует FINRA, саморегулируемая организация, которая надзирает за посредниками и брокерами. С помощью бесплатного сервиса BrokerCheck любой может проверить, зарегистрирован ли посредник и были ли у него дисциплинарные нарушения.

Вопросы

1. Когда была создана SEC?

В 1934 году

SEC появилась в 1934 году, после кризиса 1929 года.

2. Что такое инсайдерская торговля?

Использование закрытой информации для заработка на бирже

Это незаконное использование непубличной информации для операций с бумагами.

3. Для чего нужен BrokerCheck?

Чтобы проверить регистрацию и историю посредника

Это бесплатный сервис FINRA для проверки брокеров и посредников.

Продолжить с урока 4

Американские рынки акций: онлайн-курс из 20 коротких уроков с тестами и итоговым сертификатом в Unicorn Academy.

Загрузите в App StoreСкороДоступно в Google PlayСкоро

Эта страница на других языках

Who supervises: SEC and FINRA (English)
Chi vigila: SEC e FINRA (Italiano)
Qui surveille : SEC et FINRA (Français)
Wer die Aufsicht führt: SEC und FINRA (Deutsch)
Quién supervisa: SEC y FINRA (Español)
Quem supervisiona: SEC e FINRA (Português)
谁来监管：SEC与FINRA (中文)
誰が監督するか：SECとFINRA (日本語)
निगरानी कौन करता है: एसईसी और फ़िनरा (हिन्दी)
감독 기관: SEC와 FINRA (한국어)
Kim denetler: SEC ve FINRA (Türkçe)
Siapa yang mengawasi: SEC dan FINRA (Bahasa Indonesia)
من يشرف: SEC وFINRA (العربية)
Ai giám sát: SEC và FINRA (Tiếng Việt)
Kto nadzoruje: SEC i FINRA (Polski)