Kto nadzoruje: SEC i FINRA

Amerykański rynek akcji nadzoruje Securities and Exchange Commission, czyli SEC, federalny organ powołany w 1934 roku po krachu z 1929 roku. Jej zadaniem jest ochrona inwestorów oraz utrzymanie porządku i przejrzystości rynków.

SEC wymaga od spółek notowanych publikowania pełnych i okresowych informacji oraz ściga nadużycia, takie jak wykorzystywanie informacji poufnych do zarabiania na rynku, czyli insider trading.

Obok SEC działa FINRA, organizacja samoregulacyjna nadzorująca brokerów i dealerów. Dzięki bezpłatnej usłudze BrokerCheck każdy może sprawdzić, czy broker jest zarejestrowany i czy ma historię dyscyplinarną.

Pytania

1. Kiedy powołano SEC?

W 1934 roku

SEC utworzono w 1934 roku, po krachu z 1929 roku.

2. Czym jest insider trading?

Wykorzystywaniem informacji poufnych do zarabiania na rynku

To bezprawne wykorzystanie niepublicznych informacji do handlu papierami wartościowymi.

3. Do czego służy BrokerCheck?

Do sprawdzenia rejestracji i historii brokera

To bezpłatna usługa FINRA do weryfikacji brokerów i firm.

Kontynuuj od lekcji 4

Amerykańskie rynki akcji: kurs online w Unicorn Academy, 20 krótkich lekcji z quizami i certyfikatem końcowym.

Pobierz z App StoreWkrótcePobierz z Google PlayWkrótce

Ta strona w innych językach

Who supervises: SEC and FINRA (English)
Chi vigila: SEC e FINRA (Italiano)
Qui surveille : SEC et FINRA (Français)
Wer die Aufsicht führt: SEC und FINRA (Deutsch)
Quién supervisa: SEC y FINRA (Español)
Quem supervisiona: SEC e FINRA (Português)
Кто надзирает: SEC и FINRA (Русский)
谁来监管：SEC与FINRA (中文)
誰が監督するか：SECとFINRA (日本語)
निगरानी कौन करता है: एसईसी और फ़िनरा (हिन्दी)
감독 기관: SEC와 FINRA (한국어)
Kim denetler: SEC ve FINRA (Türkçe)
Siapa yang mengawasi: SEC dan FINRA (Bahasa Indonesia)
من يشرف: SEC وFINRA (العربية)
Ai giám sát: SEC và FINRA (Tiếng Việt)