Quién supervisa: SEC y FINRA

El mercado de acciones estadounidense está supervisado por la Securities and Exchange Commission, o SEC, la autoridad federal creada en 1934 tras la crisis de 1929. Su cometido es proteger a los inversores y mantener los mercados ordenados y transparentes.

La SEC obliga a las sociedades cotizadas a publicar información completa y periódica y persigue los fraudes, como el uso de información reservada para ganar en bolsa, llamado uso de información privilegiada.

Junto a la SEC actúa la FINRA, un organismo de autorregulación que supervisa a intermediarios y brokers. Con el servicio gratuito BrokerCheck cualquiera puede comprobar si un intermediario está registrado y si tiene antecedentes disciplinarios.

Preguntas

1. ¿Cuándo se creó la SEC?

En 1934

La SEC nace en 1934, tras la crisis de 1929.

2. ¿Qué es el uso de información privilegiada?

Usar información reservada para ganar en bolsa

Es el uso ilícito de información no pública para operar con valores.

3. ¿Para qué sirve BrokerCheck?

Para comprobar el registro y los antecedentes de un intermediario

Es el servicio gratuito de la FINRA para comprobar brokers e intermediarios.

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Esta página en otros idiomas

Who supervises: SEC and FINRA (English)
Chi vigila: SEC e FINRA (Italiano)
Qui surveille : SEC et FINRA (Français)
Wer die Aufsicht führt: SEC und FINRA (Deutsch)
Quem supervisiona: SEC e FINRA (Português)
Кто надзирает: SEC и FINRA (Русский)
谁来监管：SEC与FINRA (中文)
誰が監督するか：SECとFINRA (日本語)
निगरानी कौन करता है: एसईसी और फ़िनरा (हिन्दी)
감독 기관: SEC와 FINRA (한국어)
Kim denetler: SEC ve FINRA (Türkçe)
Siapa yang mengawasi: SEC dan FINRA (Bahasa Indonesia)
من يشرف: SEC وFINRA (العربية)
Ai giám sát: SEC và FINRA (Tiếng Việt)
Kto nadzoruje: SEC i FINRA (Polski)