美国股票市场 · 第3课，共20课

谁来监管：SEC与FINRA

美国股票市场由证券交易委员会监管，简称SEC，这是1929年危机之后于1934年设立的联邦机构。它的任务是保护投资者，并维持市场的有序和透明。

SEC要求上市公司公布完整的定期信息，并追究欺诈行为，例如利用未公开的信息在股市获利，即内幕交易。

与SEC并行的还有FINRA，这是一个监管中介机构和经纪商的自律组织。通过免费的BrokerCheck服务，任何人都可以查询某家中介机构是否已注册、是否有违规记录。

问题

1. SEC是何时设立的？

1934年

SEC诞生于1934年，在1929年危机之后。

2. 什么是内幕交易？

利用未公开的信息在股市获利

这是非法利用非公开信息买卖证券的行为。

3. BrokerCheck有什么用？

查询中介机构的注册情况和过往记录

这是FINRA提供的免费服务，用来核查经纪商和中介机构。

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