Qui surveille : SEC et FINRA

Le marché actions américain est surveillé par la Securities and Exchange Commission, ou SEC, l'autorité fédérale créée en 1934 après la crise de 1929. Sa mission est de protéger les investisseurs et de maintenir des marchés ordonnés et transparents.

La SEC impose aux sociétés cotées de publier des informations complètes et périodiques et poursuit les fraudes, comme l'utilisation d'informations confidentielles pour gagner en bourse, appelée délit d'initié.

Aux côtés de la SEC opère la FINRA, un organisme d'autorégulation qui surveille les intermédiaires et les courtiers. Avec le service gratuit BrokerCheck, chacun peut vérifier si un intermédiaire est enregistré et s'il a des antécédents disciplinaires.

Questions

1. Quand la SEC a-t-elle été créée ?

En 1934

La SEC naît en 1934, après la crise de 1929.

2. Qu'est-ce que le délit d'initié ?

Utiliser des informations confidentielles pour gagner en bourse

C'est l'usage illicite d'informations non publiques pour opérer sur les titres.

3. À quoi sert BrokerCheck ?

À vérifier l'enregistrement et les antécédents d'un intermédiaire

C'est le service gratuit de la FINRA pour contrôler courtiers et intermédiaires.

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Cette page dans d'autres langues

Who supervises: SEC and FINRA (English)
Chi vigila: SEC e FINRA (Italiano)
Wer die Aufsicht führt: SEC und FINRA (Deutsch)
Quién supervisa: SEC y FINRA (Español)
Quem supervisiona: SEC e FINRA (Português)
Кто надзирает: SEC и FINRA (Русский)
谁来监管：SEC与FINRA (中文)
誰が監督するか：SECとFINRA (日本語)
निगरानी कौन करता है: एसईसी और फ़िनरा (हिन्दी)
감독 기관: SEC와 FINRA (한국어)
Kim denetler: SEC ve FINRA (Türkçe)
Siapa yang mengawasi: SEC dan FINRA (Bahasa Indonesia)
من يشرف: SEC وFINRA (العربية)
Ai giám sát: SEC và FINRA (Tiếng Việt)
Kto nadzoruje: SEC i FINRA (Polski)