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Die US-Aktienmärkte · Lektion 3 von 20
Wer die Aufsicht führt: SEC und FINRA
Der US-Aktienmarkt wird von der Securities and Exchange Commission, kurz SEC, beaufsichtigt, der Bundesbehörde, die 1934 nach dem Crash von 1929 eingerichtet wurde. Ihre Aufgabe ist es, Anleger zu schützen und die Märkte geordnet und transparent zu halten.
Die SEC verpflichtet börsennotierte Unternehmen, vollständige und regelmäßige Informationen zu veröffentlichen, und verfolgt Betrug, etwa die Nutzung vertraulicher Informationen für Börsengewinne, den Insiderhandel.
Neben der SEC arbeitet die FINRA, eine Selbstregulierungsorganisation, die Intermediäre und Broker beaufsichtigt. Mit dem kostenlosen Dienst BrokerCheck kann jeder prüfen, ob ein Intermediär registriert ist und ob Disziplinarmaßnahmen gegen ihn vorliegen.
Fragen
1. Wann wurde die SEC eingerichtet?
1934
Die SEC entstand 1934, nach dem Crash von 1929.
2. Was ist Insiderhandel?
Vertrauliche Informationen für Börsengewinne nutzen
Es ist die unzulässige Nutzung nicht öffentlicher Informationen für Wertpapiergeschäfte.
3. Wozu dient BrokerCheck?
Um Registrierung und Vorgeschichte eines Intermediärs zu prüfen
Es ist der kostenlose Dienst der FINRA zur Überprüfung von Brokern und Intermediären.
Weiter mit Lektion 4
Die US-Aktienmärkte: ein Online-Kurs in 20 kurzen Lektionen mit Quiz und Abschlusszertifikat, bei Unicorn Academy.
Diese Seite in anderen Sprachen
- Who supervises: SEC and FINRA (English)
- Chi vigila: SEC e FINRA (Italiano)
- Qui surveille : SEC et FINRA (Français)
- Quién supervisa: SEC y FINRA (Español)
- Quem supervisiona: SEC e FINRA (Português)
- Кто надзирает: SEC и FINRA (Русский)
- 谁来监管：SEC与FINRA (中文)
- 誰が監督するか：SECとFINRA (日本語)
- निगरानी कौन करता है: एसईसी और फ़िनरा (हिन्दी)
- 감독 기관: SEC와 FINRA (한국어)
- Kim denetler: SEC ve FINRA (Türkçe)
- Siapa yang mengawasi: SEC dan FINRA (Bahasa Indonesia)
- من يشرف: SEC وFINRA (العربية)
- Ai giám sát: SEC và FINRA (Tiếng Việt)
- Kto nadzoruje: SEC i FINRA (Polski)