Ai giám sát: SEC và FINRA

Thị trường chứng khoán Mỹ được giám sát bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, hay SEC, cơ quan liên bang thành lập năm 1934 sau cuộc sụp đổ năm 1929. Nhiệm vụ của SEC là bảo vệ nhà đầu tư và giữ cho thị trường có trật tự và minh bạch.

SEC yêu cầu các công ty niêm yết công bố thông tin đầy đủ và định kỳ, đồng thời truy xét gian lận, chẳng hạn dùng thông tin mật để kiếm lời trên thị trường, gọi là giao dịch nội gián (insider trading).

Bên cạnh SEC còn có FINRA, một tổ chức tự quản giám sát các nhà môi giới và đại lý. Với dịch vụ miễn phí BrokerCheck, bất kỳ ai cũng có thể kiểm tra một nhà môi giới có đăng ký không và có hồ sơ kỷ luật không.

Câu hỏi

1. SEC được thành lập khi nào?

Năm 1934

SEC được thành lập năm 1934, sau cuộc sụp đổ năm 1929.

2. Giao dịch nội gián là gì?

Dùng thông tin mật để kiếm lời trên thị trường

Đó là việc sử dụng trái phép thông tin chưa công bố để giao dịch chứng khoán.

3. BrokerCheck dùng để làm gì?

Kiểm tra đăng ký và hồ sơ của nhà môi giới

Đây là dịch vụ miễn phí của FINRA để kiểm tra nhà môi giới và công ty môi giới.

Tiếp tục từ bài 4

Thị trường chứng khoán Mỹ: khóa học trực tuyến gồm 20 bài học ngắn, có câu hỏi kiểm tra và chứng chỉ, trên Unicorn Academy.

Tải về trên App StoreSắp ra mắtTải trên Google PlaySắp ra mắt

Trang này bằng các ngôn ngữ khác

Who supervises: SEC and FINRA (English)
Chi vigila: SEC e FINRA (Italiano)
Qui surveille : SEC et FINRA (Français)
Wer die Aufsicht führt: SEC und FINRA (Deutsch)
Quién supervisa: SEC y FINRA (Español)
Quem supervisiona: SEC e FINRA (Português)
Кто надзирает: SEC и FINRA (Русский)
谁来监管：SEC与FINRA (中文)
誰が監督するか：SECとFINRA (日本語)
निगरानी कौन करता है: एसईसी और फ़िनरा (हिन्दी)
감독 기관: SEC와 FINRA (한국어)
Kim denetler: SEC ve FINRA (Türkçe)
Siapa yang mengawasi: SEC dan FINRA (Bahasa Indonesia)
من يشرف: SEC وFINRA (العربية)
Kto nadzoruje: SEC i FINRA (Polski)