미국 주식시장 · 레슨 3/20

감독 기관: SEC와 FINRA

미국 주식시장은 1929년 대폭락 이후 1934년에 설립된 연방 기관인 증권거래위원회(SEC)가 감독합니다. SEC의 임무는 투자자를 보호하고 시장을 질서 있고 투명하게 유지하는 것입니다.

SEC는 상장 기업에 완전하고 정기적인 정보 공시를 요구하며, 미공개 정보를 이용해 시장에서 이익을 얻는 내부자 거래 같은 사기를 단속합니다.

SEC와 함께 브로커와 딜러를 감독하는 자율규제기구 FINRA가 있습니다. 무료 서비스인 BrokerCheck로 누구나 브로커가 등록되어 있는지, 징계 이력이 있는지 확인할 수 있습니다.

문제

1. SEC는 언제 설립되었습니까?

1934년

SEC는 1929년 대폭락 이후 1934년에 설립되었습니다.

2. 내부자 거래란 무엇입니까?

미공개 정보를 이용해 시장에서 이익을 얻는 것

공개되지 않은 정보를 증권 거래에 불법적으로 이용하는 것입니다.

3. BrokerCheck는 무엇에 쓰입니까?

브로커의 등록 여부와 이력 확인

브로커와 증권사를 확인할 수 있는 FINRA의 무료 서비스입니다.

미국 주식시장: Unicorn Academy의 온라인 강좌. 짧은 레슨 20개, 퀴즈와 수료증 포함.

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