米国の株式市場 · レッスン3/20

誰が監督するか：SECとFINRA

米国の株式市場は、証券取引委員会、略してSECが監督しています。1929年の恐慌を受けて1934年に設立された連邦機関です。その任務は、投資家を保護し、市場の秩序と透明性を保つことです。

SECは上場会社に完全で定期的な情報の公表を義務づけ、不正を追及します。未公開の情報を使って株式市場で利益を得ること、つまりインサイダー取引もその一つです。

SECと並んで活動するのがFINRAで、仲介業者やブローカーを監督する自主規制機関です。無料のBrokerCheckというサービスを使えば、誰でも仲介業者が登録されているか、処分歴があるかを確認できます。

問題

1. SECはいつ設立されましたか。

1934年

SECは1929年の恐慌を受けて1934年に生まれました。

2. インサイダー取引とは何ですか。

未公開の情報を使って株式市場で利益を得ること

非公開の情報を不正に使って証券を売買することです。

3. BrokerCheckは何のためのものですか。

仲介業者の登録と経歴を確認するため

ブローカーや仲介業者を確認するためのFINRAの無料サービスです。

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